内控建设是企业管理体系的重要组成部分,只有明晰内控建设目标定位,才能提升企业内部风险防控和治理能力。2020年10月30日,在观看了红岭矿业创建“内控示范企业”经验交流观摩会后,拓宽了新城金矿内控建设工作思路,明晰了“求新谋变、实事求是”的定位,将审计视野聚焦在“促进企业高质量发展”上,并以此开展了一系列“寻标对标找差距、提标达标争一流”活动,促进了内控体系建设再优化、再提升。
公开透明 实事求是
内控工作,非严谨无以明透,非细致无以致深。“有效合规的内控管理是企业持续健康发展的重要基石,要始终坚持‘公开透明、实事求是、求新谋变、闭环管理’的工作原则,以‘横心’抓推进,以‘恒心’抓落地,使内控体系优化提升工作保质保量的落地”。只有将一切晒在阳光下,以事实为基础,才能保证内控工作目标不变、方向不偏、动力不减。
内控合规 制度先行
制度是治理之基,只有筑牢制度之基,才能保障有效治理。对标先进企业,新城金矿统筹制度改革和制度运行,处理好顶层设计和分层对接的关系,形成“横向到边、纵向到底,层层有人管、事事有人抓”的工作格局,重新规范内控制度框架,使制度更加贴近实际、利于实施;同时,新城金矿以制度建设为切入点,明确内控建设、评价及监督责任部门职责分工,使“主体责任落下去,把监督责任扛起来”,确保跨部门之间职责清晰,责任明确,使各项制度相得益彰,与生产实际发生“化学反应”,把制度优势转化为治理效能。
历练“精兵” 锻造“铁军”
为提高全矿内控管理素质和风险防范意识,我矿积极开展内控及风险管理知识技能大赛。通过比赛,促进各部门、各级员工深刻领悟内部控制规范体系要求,积极营造“守禁令、强执行、促合规”的良好氛围,使内控管理理念入脑入心。突出考在平时、查在日常,树立实干导向,内控监督人员坚持每日深入一线跟班查问题,盯住问题不放松,把一线作为检验内控人员业务素质和能力的“主战场”,切实对生产全流程起到良好监督作用。
整合资源 同建共促
为深化“整合内部监督资源,建立沟通共享机制”,形成内控监督工作整体协调和有机闭环,新城金矿审计与风控部联合相关部门及党支部,建立监督执纪联动协作机制,通过会议协作、工作对接、信息互通、联合检查、执纪审查、问责追责等一系列措施,加强横向联动协作,推动内控监督向纵深发展。注重协同发力,与纪委联合深入一线开展专项审计,并进一步选优配齐各单位内控管理员,使监督力量倍增。
求新谋变 闭环管理
在矿领导的大力支持下,新城金矿积极“谋篇布局”,下好创新“先手棋”,拓展内控审计领域,推动内控审计工作前移,将审计方式由“事后监督”改变为“事前参与、实时跟踪监督”,发现问题及时“通报、考核、整改、闭环”四步走,实现闭环管理。
站在新的起点上,新城金矿将继续秉持集团公司内控管理理念,逐步完善覆盖各重要领域的内控管理长效机制,为集团公司“十四五”战略目标顺利实现保驾护航。